Πολιτική Ελέγχου και Παρακολούθησης της Συμμόρφωσης

Η Πολιτική Ελέγχου και Παρακολούθησης της Συμμόρφωσης λειτουργεί ως το θεμελιώδες έγγραφο για τη θέσπιση και τη διακυβέρνηση του προγράμματος δομημένου ελέγχου και παρακολούθησης της συμμόρφωσης ενός οργανισμού στο πλαίσιο του Συστήματος Διαχείρισης Ασφάλειας Πληροφοριών (ISMS). Κεντρικός σκοπός της πολιτικής είναι η επικύρωση της αποτελεσματικότητας των ελέγχων ασφάλειας και ιδιωτικότητας, η διασφάλιση ευθυγράμμισης με πολλαπλά εφαρμοστέα πρότυπα και νομικά πλαίσια, ο εντοπισμός και η αντιμετώπιση κενών συμμόρφωσης και η ενίσχυση της συνεχούς βελτίωσης προς την πιστοποίηση και την ετοιμότητα κανονιστικής συμμόρφωσης. Η πολιτική εφαρμόζεται ευρέως σε όλες τις εσωτερικές επιχειρησιακές μονάδες, σε φυσικά και σε περιβάλλοντα υπολογιστικού νέφους, σε εφαρμογές, σε περιουσιακά στοιχεία δεδομένων και σε τρίτους παρόχους υπηρεσιών με υποχρεώσεις συμμόρφωσης ή/και υποχρεώσεις ελέγχου. Καλύπτει όλες τις μορφές ελέγχων, συμπεριλαμβανομένων εσωτερικών, εξωτερικής πιστοποίησης, τεχνικών αξιολογήσεων συμμόρφωσης και αξιολογήσεων προμηθευτών τρίτων μερών, καθώς και τις διαδικασίες για διορθωτικές ενέργειες και προληπτικούς ελέγχους (CAPA), την αναφορά μετρήσεων ελέγχου πρόσβασης και τον έλεγχο των ελεγκτικών τεκμηρίων. Η διακυβέρνηση αποτελεί κρίσιμο σημείο εστίασης. Η πολιτική επιβάλλει ένα ολοκληρωμένο Πρόγραμμα Ελέγχου και Παρακολούθησης της Συμμόρφωσης εντός του ISMS, που περιλαμβάνει ετήσια Σχέδια Ελέγχου βάσει κινδύνου, τακτικούς κύκλους ελέγχου ανάλογα με την κρισιμότητα των περιουσιακών στοιχείων και αυστηρές πρακτικές τεκμηρίωσης. Πρέπει να τηρείται Μητρώο Ελέγχων, με παρακολούθηση των ευρημάτων ελέγχου, των υπεύθυνων μερών και της κατάστασης CAPA, με όλα τα τεκμήρια να αποθηκεύονται με ασφάλεια. Οι διαδικαστικές απαιτήσεις διασφαλίζουν αμεροληψία και αντικειμενικότητα σύμφωνα με τα κορυφαία πρότυπα ελέγχου, ενώ οι εξωτερικές ανασκοπήσεις συντονίζονται επίσημα από ρόλους Συμμόρφωσης και τον Επικεφαλής Ασφάλειας Πληροφοριών (CISO) για τη διασφάλιση ελέγχων. Η πολιτική περιγράφει αρμοδιότητες για ένα ευρύ φάσμα ενδιαφερόμενων μερών, συμπεριλαμβανομένων επικεφαλής εσωτερικού ελέγχου, διοίκησης, ομάδων Πληροφορικής και Ασφάλειας Πληροφοριών, προϊσταμένων τμημάτων και συντονιστών προμηθειών/τρίτων μερών, με καθορισμένα καθήκοντα σχετικά με τη συνεργασία στον έλεγχο, την παροχή τεκμηρίων, τις ενέργειες αποκατάστασης και την εποπτεία τρίτων μερών. Προβλέπει επίσης αξιοποίηση εργαλείων αυτοματισμού για τεχνική παρακολούθηση συμμόρφωσης και σαρώσεις ευπαθειών και οριοθετεί τη διαχείριση εξαιρέσεων, τα πρωτόκολλα αντιμετώπισης κινδύνου και τη διαδικασία κλιμάκωσης για μη συμμόρφωση. Η πολιτική αντιστοιχίζεται ρητά με παγκόσμια πρότυπα, συμπεριλαμβανομένων ISO/IEC 27001:2022 (με ειδική κάλυψη των απαιτήσεων για εσωτερικό έλεγχο, ανασκόπηση από τη διοίκηση και CAPA), ISO/IEC 27002:2022 (έλεγχοι για απαιτήσεις ανασκόπησης και επικαιροποίησης και καταγραφή ελέγχου), NIST SP 800-53 (αξιολογήσεις και παρακολούθηση ελέγχων), GDPR (εντολές για τεκμήρια και ίχνος ελέγχου), NIS2 και DORA (οδηγίες της ΕΕ για ρυθμιζόμενους κλάδους) και COBIT 2019 (παρακολούθηση και συμμόρφωση). Υποστηρικτικές πολιτικές για διαχείριση κινδύνων, διατήρηση τεκμηρίων, διαχείριση αλλαγών, κρυπτογραφία, διαχείριση προμηθευτών, αντιμετώπιση περιστατικών και επιχειρησιακή συνέχεια αναφέρονται άμεσα, διασφαλίζοντας ότι το πρόγραμμα ελέγχου ενισχύει ευρύτερους στόχους διακυβέρνησης και κανονιστικής συμμόρφωσης σε όλο τον οργανισμό.