Audit- és megfelelés-monitorozási szabályzat

Az Audit- és megfelelés-monitorozási szabályzat alapdokumentumként szolgál a szervezet strukturált auditálási és megfelelés-monitorozási programjának létrehozásához és irányításához az információbiztonsági irányítási rendszer (ISMS) keretében. A szabályzat központi célja a biztonsági és adatvédelmi kontrollok kontrollhatékonyságának validálása, a több alkalmazandó szabványhoz és jogi keretrendszerhez való igazodás biztosítása, a megfelelési hiányosságok észlelése és kezelése, valamint a folyamatos fejlesztés előmozdítása a tanúsítási és szabályozási felkészültség érdekében. A szabályzat széles körben alkalmazandó valamennyi belső üzleti egységre, fizikai és felhő környezetekre, alkalmazásokra, adatvagyonelemekre, valamint azokra a harmadik fél szolgáltatókra, amelyek auditálási vagy megfelelési kötelezettségekkel rendelkeznek. Kiterjed az auditok minden formájára, beleértve a belső auditot, a külső tanúsítási auditot, a technikai megfelelőségértékeléseket és a harmadik fél beszállítói értékeléseket, továbbá a helyesbítő és megelőző intézkedések (CAPA) folyamataira, a mutatók jelentésére és az auditbizonyíték kontrolljára. Az irányítás kritikus fókusz. A szabályzat integrált audit- és megfelelés-monitorozási programot ír elő az ISMS-en belül, amely magában foglalja az éves kockázatalapú audit terveket, az eszközök kritikus jellegéhez igazított rendszeres auditciklusokat, valamint a szigorú dokumentációs gyakorlatokat. Audit Registert kell vezetni, amely nyomon követi az auditmegállapításokat, a felelősöket és a CAPA státuszát, miközben minden bizonyítékot biztonságosan kell tárolni. Az eljárási követelmények biztosítják a pártatlanságot és az objektivitást a vezető auditszabványokkal összhangban, a külső felülvizsgálatokat pedig formálisan a megfelelési és az információbiztonsági vezető (CISO) szerepkörök koordinálják a szabályozói kontrollbizonyosság érdekében. A szabályzat részletezi a felelősségeket a különböző érintettek számára, beleértve a belső auditvezetőket, a vezetést, az informatikai csapatokat, az osztályvezetőket és a beszerzési/harmadik fél koordinátorokat; mindegyikük meghatározott feladatokkal rendelkezik az audit-együttműködés, a bizonyítékok biztosítása, a korrekciós intézkedések és a harmadik fél felügyelet terén. Előírja továbbá automatizált eszközök használatát a technikai megfelelés és a sérülékenységek nyomon követése érdekében, valamint meghatározza a kivételkezelést, a kockázatkezelési protokollokat és a meg nem felelés eszkalációs folyamatát. A szabályzat kifejezetten globális szabványokhoz van leképezve, beleértve az ISO/IEC 27001:2022-t (különös tekintettel a belső auditra, a vezetőségi átvizsgálásra és a CAPA követelményeire), az ISO/IEC 27002:2022-t (felülvizsgálati és auditnaplózási kontrollok), a NIST SP 800-53-at (kontrollértékelések és monitorozás), a GDPR-t (bizonyíték- és ellenőrzési nyomvonal előírások), a NIS2-t és a DORA-t (EU irányelvek a szabályozott iparágak számára), valamint a COBIT 2019-et (monitorozás és megfelelés). A kockázatkezelésre, bizonyítékmegőrzésre, változáskezelésre, kriptográfiai kontrollokra, beszállítói felügyeletre, incidensreagálásra és üzletmenet-folytonosságra vonatkozó támogató szabályzatok közvetlen hivatkozásként szerepelnek, biztosítva, hogy az auditprogram megerősítse a szélesebb irányítási célokat és a jogszabályi megfelelést a szervezet egészében.