Politica de monitorizare a auditului și conformității

Politica de monitorizare a auditului și conformității servește drept document fundamental pentru stabilirea și guvernanța programului unei organizații de auditare structurată și monitorizare a conformității în cadrul Sistemului de management al securității informației (SMSI). Scopul central al politicii este să valideze eficacitatea controalelor de securitate și confidențialitatea datelor, să asigure alinierea cu multiple standarde aplicabile și cadre legale, să detecteze și să abordeze lacunele de conformitate și să susțină îmbunătățirea continuă către pregătirea pentru audit și pregătirea pentru certificare. Politica se aplică pe scară largă tuturor unităților interne de afaceri, mediilor fizice și cloud, aplicațiilor, activelor de date și furnizorilor terți de servicii care au obligații de conformitate sau obligații de audit. Aceasta acoperă toate formele de audituri, inclusiv audit intern, certificare externă, evaluări tehnice de conformitate și evaluări ale furnizorilor terți, precum și procesele pentru acțiuni corective și controale preventive (CAPA), raportarea metricilor de control al accesului și controlul dovezilor de audit. Guvernanța este un punct critic. Politica impune un Program integrat de monitorizare a auditului și conformității în cadrul SMSI, care include Planuri de audit anuale bazate pe risc, cicluri regulate de audit adecvate criticității activelor și practici stricte de documentație. Trebuie menținut un Registru de audit, care urmărește constatările de audit, părțile responsabile și statutul CAPA, cu toate dovezile stocate în siguranță. Cerințele procedurale asigură imparțialitate și obiectivitate în concordanță cu standardele de audit de referință, iar revizuirile externe trebuie coordonate formal de rolurile Juridic și Conformitate și de Ofițerul-șef pentru securitatea informațiilor (CISO) pentru asigurare de reglementare. Politica detaliază responsabilitățile pentru o gamă diversă de părți interesate, inclusiv responsabili de audit intern, management, echipe IT, șefi de departament și coordonatori de achiziții/terți, fiecare cu atribuții definite privind cooperarea la audit, furnizarea de dovezi, remedierea și supravegherea terților. De asemenea, prescrie utilizarea instrumentelor de automatizare pentru conformitate tehnică și monitorizarea vulnerabilităților și delimitează gestionarea excepțiilor, protocoale de tratare a riscului și procesul de escaladare pentru neconformitate. Această politică este mapată explicit la standarde globale, inclusiv ISO/IEC 27001:2022 (cu acoperire specifică pentru audit intern, revizuire de management și cerințe CAPA), ISO/IEC 27002:2022 (controale pentru cerințe de revizuire și actualizare și jurnalizare de audit), NIST SP 800-53 (evaluări și monitorizare a controalelor), GDPR (mandate privind pista de audit și dovezi), NIS2 și DORA (directive UE pentru industrii reglementate) și COBIT 2019 (monitorizare și conformitate). Politicile suport pentru managementul riscurilor, păstrarea dovezilor, managementul schimbărilor, controale criptografice, supravegherea furnizorilor, răspuns la incidente și continuitatea afacerii sunt referențiate direct, asigurând că programul de audit consolidează obiectivele mai largi de guvernanță și conformitate cu reglementările în întreaga organizație.