Audita un atbilstības uzraudzības politika

Audita un atbilstības uzraudzības politika kalpo kā pamatdokuments, lai izveidotu un pārvaldītu organizācijas strukturētu auditu un atbilstības uzraudzības programmu visā tās informācijas drošības pārvaldības sistēmā (ISMS). Politikas galvenais mērķis ir validēt drošības un datu privātuma kontroles pasākumu efektivitāti, nodrošināt saskaņotību ar vairākiem piemērojamiem standartiem un tiesiskajiem ietvariem, atklāt un novērst atbilstības nepilnības, kā arī veicināt nepārtrauktu uzlabošanu ceļā uz sertifikāciju un regulatīvo gatavību. Politika plaši attiecas uz visām iekšējām biznesa struktūrvienībām, fiziskajām un mākoņvidēm, lietojumprogrammām, datu aktīviem un trešo pušu pakalpojumu sniedzējiem, kuriem ir atbilstības pienākumi vai audita pienākumi. Tā aptver visus auditu veidus, tostarp iekšējos, ārējos sertifikācijas auditus, tehniskos atbilstības novērtējumus un trešo pušu piegādātāju izvērtējumus, kā arī koriģējošās un preventīvās darbības (CAPA), metrikas ziņošanu un audita pierādījumu kontroli. Pārvaldība ir kritisks fokuss. Politika nosaka integrētu audita un atbilstības uzraudzības programmu ISMS ietvarā, ietverot ikgadējus, uz risku balstītus audita plānus, regulārus audita ciklus atbilstoši aktīvu kritiskumam un stingras dokumentēšanas prakses. Ir jāuztur audita reģistrs, kurā tiek izsekoti audita konstatējumi, atbildīgās puses un CAPA statuss, un visi pierādījumi ir droši jāglabā. Procedurālās prasības nodrošina objektivitāti un neitralitāti atbilstoši vadošajiem audita standartiem, un ārējās pārskatīšanas formāli koordinē atbilstības un CISO lomas regulatīvā kontroļu apliecinājuma nodrošināšanai. Politika detalizē pienākumus plašam ieinteresēto pušu lokam, tostarp iekšējā audita vadītājiem, vadībai, IT komandām, struktūrvienību vadītājiem un iepirkuma/trešo pušu koordinatoriem, katram nosakot pienākumus attiecībā uz sadarbību auditos, pierādījumu nodrošināšanu, trūkumu novēršanas pasākumiem un trešo pušu uzraudzību. Tā arī nosaka paļaušanos uz automatizācijas rīkiem tehniskajai atbilstībai un ievainojamību uzraudzībai, kā arī definē izņēmumu apstrādi, riska apstrādes protokolus un eskalācijas procesu neatbilstības gadījumā. Šī politika ir tieši sasaistīta ar globālajiem standartiem, tostarp ISO/IEC 27001:2022 (ar konkrētu iekšējā audita, vadības pārskata un CAPA prasību aptvērumu), ISO/IEC 27002:2022 (kontroles pasākumi pārskatīšanai un audita žurnālu veidošanai), NIST SP 800-53 (kontroles pasākumu novērtējumi un uzraudzība), GDPR (pierādījumu un audita pēdas prasības), NIS2 un DORA (ES direktīvas reglamentētām nozarēm) un COBIT 2019 (uzraudzība un atbilstība). Tieši tiek atsauktas atbalsta politikas risku pārvaldībai, pierādījumu glabāšanai, izmaiņu pārvaldībai, kriptogrāfiskajām kontrolēm, piegādātāju uzraudzībai, reaģēšanai uz incidentiem un biznesa nepārtrauktībai, nodrošinot, ka audita programma stiprina plašākus pārvaldības mērķus un regulatīvo atbilstību visā organizācijā.