Politik for revision og overvågning af compliance

Politik for revision og overvågning af compliance fungerer som det grundlæggende dokument til etablering og styring af en organisations program for struktureret revision og løbende overvågning af overholdelse på tværs af dens ledelsessystem for informationssikkerhed (ISMS). Politikens centrale formål er at validere kontroleffektivitet for sikkerheds- og databeskyttelseskontroller, sikre harmonisering med flere gældende standarder og retlige forpligtelser, opdage og adressere compliance-huller samt fremme løbende forbedring mod certificering og revisionsparathed. Politikken gælder bredt for alle interne forretningsenheder, fysiske og cloud-miljøer, applikationer, informationsaktiver og tredjepartstjenesteudbydere med compliance-forpligtelser eller revisionsrettigheder. Den dækker alle former for revision, herunder intern revision, ekstern certificering, tekniske overensstemmelsesvurderinger og tredjepartsleverandørevalueringer, samt processerne for korrigerende handlinger, kampagnemetrikker, rapportering af adgangskontrolmetrikker og styring af revisionsbevis. Styring er et kritisk fokus. Politikken kræver et integreret program for revision og løbende overvågning af overholdelse inden for ISMS, der omfatter årlige risikobaserede revisionsplaner, regelmæssige revisionscyklusser passende til aktivkritikalitet og strenge dokumentationspraksisser. Et aktivregister skal føres med sporing af revisionskonstateringer, ansvarlige parter og status for korrigerende handlinger, og alt revisionsbevis skal opbevares sikkert. Procedurekrav sikrer upartiskhed og objektivitet i overensstemmelse med førende revisionsstandarder, og eksterne gennemgange skal koordineres formelt af Juridisk og compliance samt informationssikkerhedschef (CISO)-roller for regulatorisk sikkerhed. Politikken beskriver ansvar for en bred vifte af interessenter, herunder internt revisionshold, ledelse, IT- og sikkerhedsteams, afdelingschefer og indkøb/tredjepartskoordinatorer, hver med definerede opgaver vedrørende revisionssamarbejde, levering af revisionsbevis, afhjælpende foranstaltninger og tredjepartstilsyn. Den foreskriver også anvendelse af automatiseringsværktøjer til teknisk compliance-overvågning og sårbarhedsscanninger og afgrænser undtagelseshåndtering, risikobehandling og eskaleringsprocessen ved manglende overholdelse. Denne politik er eksplicit kortlagt til globale standarder, herunder ISO/IEC 27001:2022 (med specifik dækning af intern revision, ledelsens evaluering og krav til korrigerende handlinger), ISO/IEC 27002:2022 (kontroller for gennemgang og revisionslogning), NIST SP 800-53 (kontrolvurderinger og overvågning), GDPR (krav til revisionsspor og revisionsbevis), NIS2 og DORA (EU-direktiver for regulerede industrier) samt COBIT 2019 (overvågning og compliance). Understøttende politikker for risikostyring, opbevaring af revisionsbevis, ændringsstyring, kryptografiske kontroller, leverandørstyring, håndtering af sikkerhedshændelser og forretningskontinuitet refereres direkte, hvilket sikrer, at revisionsprogrammet understøtter bredere styringsmål og overholdelse af lovgivningen på tværs af organisationen.