Auditi ja vastavuse seirepoliitika

Auditi ja vastavuse seirepoliitika on alusdokument organisatsiooni struktureeritud auditeerimise ja vastavuse seire programmi kehtestamiseks ja juhtimiseks kogu selle infoturbe juhtimissüsteemi (ISMS) ulatuses. Poliitika keskne eesmärk on valideerida turvalisuse ja andmekaitse kontrollimeetmete tõhusust, tagada ühtlustamine mitme kohaldatava standardi ja õigusraamistikuga, tuvastada ja käsitleda vastavuslünki ning edendada pidevat täiustamist sertifitseerimise ja regulatiivse auditivalmiduse suunas. Poliitika kohaldub laialdaselt kõigile sisemistele ärivaldkondadele, füüsilistele ja pilvekeskkondadele, rakendustele, andmevaradele ning kolmanda osapoole teenuseosutajatele, kellel on auditi- või vastavuskohustused. See hõlmab kõiki auditivorme, sh siseauditeid, väliseid sertifitseerimisauditeid, tehnilisi vastavushindamisi ja kolmanda osapoole tarnijate hindamisi, samuti parandus- ja ennetusmeetmete (CAPA) protsesse, mõõdikute aruandlust ning audititõenduse kontrolli. Juhtimine on kriitiline fookus. Poliitika nõuab ISMS-i raames integreeritud auditi ja vastavuse seire programmi, mis hõlmab iga-aastaseid riskipõhiseid auditiplaane, regulaarseid audititsükleid vastavalt vara kriitilisusele ning rangeid dokumenteerimispraktikaid. Tuleb pidada auditi registrit, mis jälgib auditi leide, vastutavaid isikuid ja CAPA staatust, ning kõik tõendid tuleb turvaliselt säilitada. Protseduurinõuded tagavad erapooletuse ja objektiivsuse kooskõlas juhtivate auditistandarditega ning välised läbivaatamised koordineeritakse ametlikult vastavus- ja infoturbejuhi rollide poolt regulatiivse kindluse tagamiseks. Poliitika kirjeldab vastutusi mitmesugustele sidusrühmadele, sh siseauditi juhtidele, juhtkonnale, IT-meeskondadele, osakonnajuhatajatele ning hanke-/kolmandate osapoolte koordinaatoritele, kellel kõigil on määratletud kohustused auditi toetamise, tõendite esitamise, parandusmeetmete ja kolmandate osapoolte järelevalve osas. Samuti näeb see ette automatiseerimistööriistade kasutamise tehnilise vastavuse ja haavatavuste seire jaoks ning määratleb erandite käsitlemise, riski käsitlemise protokollid ja mittevastavuse eskaleerimisprotsessi. See poliitika on selgesõnaliselt kaardistatud ülemaailmsete standarditega, sh ISO/IEC 27001:2022 (sh siseauditi, juhtkonna ülevaatuse ja CAPA nõuete katvus), ISO/IEC 27002:2022 (läbivaatamise ja auditilogimise kontrollimeetmed), NIST SP 800-53 (kontrollihindamised ja seire), GDPR (tõendite ja auditijälje nõuded), NIS2 ja DORA (EL-i direktiivid reguleeritud sektoritele) ning COBIT 2019 (seire ja vastavus). Otseselt viidatakse toetavatele poliitikatele riskijuhtimise, tõendite säilitamise, muudatuste juhtimise, krüptograafiliste kontrollide, tarnijate järelevalve, intsidentidele reageerimise ja äritegevuse järjepidevuse kohta, tagades, et auditiprogramm tugevdab laiemat juhtimist ja õigusnormidele vastavust kogu organisatsioonis.