Politika spremljanja presoje in skladnosti

Politika spremljanja presoje in skladnosti je temeljni dokument za vzpostavitev in upravljanje programa strukturirane presoje in spremljanja skladnosti v okviru sistema upravljanja informacijske varnosti (ISMS). Osrednji namen politike je validacija učinkovitosti varnostnih kontrol in kontrol zasebnosti podatkov, zagotavljanje uskladitve z več veljavnimi standardi in pravnimi okviri, odkrivanje in odpravljanje vrzeli v kontrolah ter spodbujanje nenehnega izboljševanja za pripravljenost na certifikacijo in regulativno skladnost. Politika se široko uporablja za vse notranje poslovne enote, fizična in oblačna okolja, aplikacije, informacijska sredstva in ponudnike storitev tretjih oseb z obveznostmi skladnosti. Zajema vse oblike presoj, vključno z notranjo revizijo, zunanjo certifikacijsko presojo, tehničnimi ocenami skladnosti in ocenami dobaviteljev tretjih oseb, ter procese za korektivne in preventivne ukrepe (CAPA), poročanje o kazalnikih in nadzor revizijskih dokazov. Upravljanje je kritično področje. Politika zahteva integriran Program spremljanja presoje in skladnosti znotraj ISMS, ki vključuje letne načrte presoje na podlagi tveganj, redne cikle presoje glede na kritičnost sredstev in stroge prakse dokumentiranja. Voditi je treba register presoje, ki sledi ugotovitvam presoje, odgovornim osebam in statusu CAPA, pri čemer morajo biti vsi revizijski dokazi varno shranjeni. Procesne zahteve zagotavljajo nepristranskost in objektivnost skladno z vodilnimi standardi presoje, zunanje preglede pa morajo formalno usklajevati vloge skladnosti in vodje informacijske varnosti (CISO) za zagotovilo o kontrolah. Politika podrobno opredeljuje odgovornosti raznolikih deležnikov, vključno z vodji notranje revizije, vodstvom, ekipami IT, vodji oddelkov ter koordinatorji nabave/tretjih oseb, pri čemer ima vsak opredeljene naloge glede sodelovanja pri presoji, zagotavljanja revizijskih dokazov, sanacijskih ukrepov in nadzora tretjih oseb. Predpisuje tudi uporabo orodij in avtomatizacije za tehnično spremljanje skladnosti in skeniranje ranljivosti ter opredeljuje obravnavo izjem, protokole obravnave tveganja in proces eskalacije za neskladnost. Ta politika je izrecno preslikana na globalne standarde, vključno z ISO/IEC 27001:2022 (s specifičnim pokrivanjem notranje revizije, vodstvenega pregleda in zahtev CAPA), ISO/IEC 27002:2022 (kontrole za pregled in revizijsko beleženje), NIST SP 800-53 (ocene kontrol in spremljanje), GDPR (zahteve glede revizijske sledi in revizijskih dokazov), NIS2 in DORA (direktive EU za regulirane panoge) ter COBIT 2019 (spremljanje in skladnost). Neposredno so navedene podporne politike za obvladovanje tveganj, hrambo revizijskih dokazov, upravljanje sprememb, kriptografske kontrole, upravljanje dobaviteljev, odziv na incidente in neprekinjeno poslovanje, kar zagotavlja, da program presoje krepi širše cilje upravljanja in skladnost s predpisi v celotni organizaciji.