Auditointi- ja vaatimustenmukaisuuden seurantapolitiikka

Auditointi- ja vaatimustenmukaisuuden seurantapolitiikka toimii perustavana asiakirjana organisaation rakenteisen auditoinnin ja vaatimustenmukaisuuden seurannan ohjelman perustamiselle ja hallinnoinnille tietoturvallisuuden hallintajärjestelmässä (ISMS). Politiikan keskeinen tarkoitus on validoida tietoturva- ja tietosuojakontrollien tehokkuus, varmistaa yhdenmukaisuus useiden soveltuvien standardien ja oikeudellisten viitekehysten kanssa, havaita ja korjata vaatimustenmukaisuusaukkoja sekä edistää jatkuvaa parantamista kohti sertifiointi- ja sääntelyvalmiutta. Politiikkaa sovelletaan laajasti kaikkiin sisäisiin liiketoimintayksiköihin, fyysisiin ja pilviympäristöihin, sovelluksiin, tieto-omaisuuteen sekä kolmannen osapuolen palveluntarjoajiin, joilla on auditointi- tai vaatimustenmukaisuusvelvoitteita. Se kattaa kaikki auditointimuodot, mukaan lukien sisäiset auditoinnit, ulkoiset sertifiointiauditoinnit, tekniset vaatimustenmukaisuuden arvioinnit sekä kolmannen osapuolen toimittaja-arvioinnit, sekä korjaavien ja ennaltaehkäisevien toimenpiteiden (CAPA) prosessit, mittareiden raportoinnin ja auditointinäytön hallinnan. Hallintotapa on keskeinen painopiste. Politiikka edellyttää ISMS:n sisällä integroitua auditointi- ja vaatimustenmukaisuuden seurantaprogrammia, joka sisältää vuosittaiset riskiperusteiset auditointisuunnitelmat, omaisuuserien kriittisyyteen nähden tarkoituksenmukaiset säännölliset auditointisyklit sekä tiukat dokumentointikäytännöt. Auditointirekisteri on pidettävä ajan tasalla auditointihavaintojen, vastuuhenkilöiden ja CAPA-tilan seuraamiseksi, ja kaikki näyttö on säilytettävä turvallisesti. Menettelyvaatimukset varmistavat puolueettomuuden ja objektiivisuuden johtavien auditointistandardien mukaisesti, ja ulkoiset tarkastelut koordinoidaan muodollisesti vaatimustenmukaisuuden ja tietoturvajohtajan (CISO) roolien toimesta sääntelyvarmuuden varmistamiseksi. Politiikka määrittelee vastuut laajalle sidosryhmäjoukolle, mukaan lukien sisäisen tarkastuksen vetäjät, johto, IT- ja tietoturvatiimit, osastopäälliköt sekä hankinnan/kolmannen osapuolen koordinaattorit. Kullekin roolille määritetään tehtävät auditointiyhteistyöhön, näytön toimittamiseen, korjaaviin toimenpiteisiin ja kolmannen osapuolen valvontaan liittyen. Lisäksi politiikka edellyttää automaatiotyökalujen hyödyntämistä teknisessä vaatimustenmukaisuuden seurannassa ja haavoittuvuuksien seurannassa sekä määrittelee poikkeusten käsittelyn, riskien käsittelyn protokollat ja vaatimustenvastaisuuden eskalointiprosessin. Tämä politiikka on nimenomaisesti kartoitettu globaaleihin standardeihin, mukaan lukien ISO/IEC 27001:2022 (sisäisen auditoinnin, johdon katselmuksen ja CAPA-vaatimusten kattavuus), ISO/IEC 27002:2022 (katselmointi- ja tarkastuslokitus-kontrollit), NIST SP 800-53 (kontrollien arvioinnit ja seuranta), GDPR (näyttö- ja tarkastusjälkivaatimukset), NIS2 ja DORA (EU-direktiivit säännellyille toimialoille) sekä COBIT 2019 (seuranta ja vaatimustenmukaisuus). Tukevat politiikat riskienhallinnasta, näytön säilytyksestä, muutoksenhallinnasta, kryptografisista kontrolleista, toimittajavalvonnasta, tietoturvapoikkeamiin reagoinnista ja liiketoiminnan jatkuvuudesta viitataan suoraan, jotta auditointiohjelma vahvistaa laajempia hallintotavan tavoitteita ja sääntelyvaatimusten noudattamista koko organisaatiossa.