Politica de audit și monitorizare a conformității - IMM

Politica de audit și monitorizare a conformității (Documentul P33S) oferă un cadru cuprinzător pentru audituri interne structurate, verificări ale controalelor de securitate și monitorizarea continuă a conformității, adaptat în mod specific pentru întreprinderi mici și mijlocii (IMM-uri). Recunoscând că IMM-urile nu dispun adesea de personal dedicat de conformitate, această politică deleagă roluri și responsabilități esențiale Directorului general, furnizorului sau administratorului IT, liderilor de echipă și, atunci când este necesar, auditorilor sau consultanților externi. Obiectivul său principal este să detecteze eșecuri de control, să prevină neconformitatea și să demonstreze continuu diligența necesară în conformitate cu cerințele ISO/IEC 27001, GDPR și standardele relevante din industrie. Domeniul de aplicare al acestei politici este larg, acoperind toate departamentele interne, furnizorii externi de servicii implicați în sisteme informatice, prelucrarea datelor cu caracter personal și orice servicii critice pentru afacere. Aceasta impune revizuirea regulată și structurată a tuturor controalelor și sistemelor din cadrul Sistemului de management al securității informației (SMSI). Auditurile pot fi declanșate intern sau la solicitarea clienților, a autorităților de reglementare ori pentru exerciții de certificare și recertificare. Politica stipulează că colectarea dovezilor și raportarea trebuie să fie bine organizate pentru a îndeplini cerințele ISO/IEC 27001, audituri GDPR, diligența necesară a clienților și cerințele de reglementare sau legale în evoluție (precum NIS2 și DORA). Cerințele-cheie de guvernanță includ aprobarea de către Directorul general a unui plan anual de audit, cu identificarea clară a sistemelor, controalelor (de ex., controalele din Anexa A ISO/IEC 27001), proceselor specifice GDPR, serviciilor externalizate și activităților critice de afaceri supuse revizuirii anuale sau ad-hoc. Auditurile interne ar trebui să aibă loc cel puțin anual, cu o frecvență mai mare pentru domenii critice sau cu risc ridicat. Toată activitatea de audit trebuie să se bazeze pe liste de verificare structurate, incluzând statutul politicilor, validarea controalelor tehnice, conformitatea utilizatorilor și jurnalizarea de audit adecvată a dovezilor. Constatările sunt evaluate pe risc și urmărite până la acțiuni de remediere, iar corecțiile sunt revizuite și confirmate de Directorul general. Sprijinind realitățile IMM-urilor, politica instituționalizează liste de verificare de audit simple și repetabile, stocarea centralizată a dovezilor (cu metadate și cerințe de păstrare) și un proces direct de gestionare a excepțiilor și management al riscurilor. Toate rolurile, de la Directorul general până la furnizorul IT și utilizatorii-cheie, primesc responsabilități clare și aplicabile, facilitând conformitatea fără a fi nevoie de un departament dedicat de conformitate. Rezultatele auditului sunt integrate în revizuirea de management a SMSI în curs, cu evaluare anuală a politicii și actualizări necesare ca răspuns la schimbări în reglementări, certificări sau incidente majore. Această politică este etichetată explicit ca politică pentru IMM-uri (indicată prin numărul documentului P33S și adresarea directă către Directorul general, în locul ofițerilor specializați de conformitate sau securitate). Este concepută pentru a asigura că organizațiile pot menține pregătirea pentru certificare și controlul operațional, chiar și cu resurse interne limitate, și pentru a satisface cerințele mai multor cadre globale prin procese practice, realiste pentru afaceri.