Politica privind rolurile și responsabilitățile de guvernanță - IMM

Politica privind rolurile și responsabilitățile de guvernanță (P02S) oferă o abordare simplificată pentru atribuirea, documentarea și supravegherea responsabilităților de securitate a informației într-o întreprindere mică sau mijlocie (IMM). Elaborată special pentru medii în care Directorul general sau proprietarul afacerii poate supraveghea direct sarcinile de securitate, adesea fără o echipă dedicată IT sau un Centru de operațiuni de securitate, această politică pentru IMM-uri asigură că organizațiile rămân conforme cu standarde recunoscute la nivel global, inclusiv ISO/IEC 27001:2022, ISO/IEC 27002:2022 și GDPR. În mod intenționat, politica stabilește modul în care responsabilitățile de guvernanță pentru securitatea informației sunt atribuite, delegate și gestionate în întreaga organizație. Scopul său este de a garanta responsabilitatea la fiecare nivel operațional, sprijinind eficacitatea operațională prin identificarea transparentă a celor responsabili pentru diverse funcții critice pentru securitate, cum ar fi managementul politicilor, aprobările de acces și de schimbare, gestionarea incidentelor și monitorizarea. Politica recunoaște constrângerile de resurse frecvente în IMM-uri, permițând atribuirea simplificată a rolurilor, adesea cu Directorul general asumând mai multe atribuții-cheie de supraveghere. Dacă există un coordonator de securitate desemnat (fie un membru al personalului, fie un consultant de încredere), atribuțiile, autoritatea și liniile de raportare ale acestuia sunt clar delimitate. Pentru multe IMM-uri, Directorul general rămâne responsabil pentru toate rezultatele, chiar și atunci când responsabilitățile sunt delegate sau contractate către furnizori terți de servicii IT. Din perspectiva domeniului de aplicare, politica se aplică pe scară largă oricărei persoane care gestionează datele organizației sau accesează sisteme: proprietari de afaceri, personal, contractanți și furnizori terți de servicii IT sau consultanți. Acoperirea include toate sistemele, mediile și serviciile relevante (IT de birou, cloud, înregistrări fizice, dispozitive la distanță), asigurând că atât activitățile interne, cât și cele externalizate de securitate sunt guvernate. Esențial pentru caracterul practic al IMM-urilor, cerințele de delegare trebuie să fie simple, dar sigure: documentare scrisă a atribuțiilor, restricții pentru a preveni autoaprobarea neautorizată și menținerea supravegherii managementului pe tot parcursul. Pentru a sprijini conformitatea și pregătirea pentru audit, politica impune ca toate rolurile și atribuțiile de securitate să fie înregistrate, revizuite periodic și comunicate deținătorilor de roluri. Un registru de roluri și responsabilități simplu, menținut de Directorul general, constituie baza acestei documentații. Revizuirile anuale ale accesului și ale atribuțiilor, listele de verificare de conformitate și re-informările regulate ale personalului asigură că organizația rămâne atât sigură, cât și pregătită pentru audit, chiar și în contexte cu schimbări rapide sau resurse limitate. Politica subliniază că excepțiile trebuie să fie justificate formal, documentate, limitate în timp și reevaluate periodic. Furnizorii sunt obligați contractual să respecte politica, cu proceduri de aplicare și escaladare în caz de neconformitate. Actualizările politicii, fie determinate de schimbări de reglementare, fie de incidente operaționale, trebuie comunicate prompt tuturor părților interesate prin canale de comunicare definite. Ca document specific IMM-urilor (marcat prin „S” în numărul documentului și prin referințe la rolul Directorului general în locul CISO sau al directorului IT), acesta este adaptat organizațiilor fără manageri IT sau de securitate cu normă întreagă, dar impune un nivel de rigoare egal cu politicile pentru întreprinderi mari. Politica P02S oferă astfel claritate și conformitate pentru IMM-urile care urmăresc să îndeplinească standarde exigente folosind echipe restrânse și procese clare, pragmatice.