Naplózási és monitorozási szabályzat – KKV

A Naplózási és monitorozási szabályzat (P22S) egy robusztus keretrendszert hoz létre a rendszertevékenységek biztosítására, megőrzésére és auditálására kis- és középvállalkozások (KKV-k) környezetében. A szabályzat kifejezetten olyan szervezetekre van szabva, amelyek nem rendelkeznek dedikált IT- vagy biztonsági csapatokkal, és egyszerűsített operatív szerepköröket támogat, mint például az ügyvezető, az IT-támogatást nyújtó szolgáltató és az adatvédelmi koordinátor. A leegyszerűsített megközelítés ellenére a szabályzat szigorú megfelelést biztosít a nemzetközi szabványoknak, beleértve az ISO/IEC 27001:2022, az ISO/IEC 27002:2022, a NIST SP 800-53 Rev.5, az EU GDPR, az EU NIS2, az EU DORA és a COBIT 2019 követelményeit. A szabályzat célja olyan auditnaplózási és monitorozási kontrollok előírása, amelyek fenntartják a szervezet IT-rendszereinek biztonságát és működési sértetlenségét. Meghatározza, milyen eseményeket kell naplózni (beleértve a hitelesítést, a konfigurációkezelést, az érzékeny adatokhoz való hozzáférést és a biztonsági riasztásokat), hogyan kell a naplókat biztonságosan tárolni és védeni, valamint a felülvizsgálat és az eszkaláció felelősségeit. A szabályzat szerinti naplókezelés közvetlenül támogatja a jogszabályi megfelelést, a forenzikus vizsgálatokat és a folyamatos auditfelkészültséget, kezelve az ügyfélbizalmat és a kötelező bejelentésköteles incidensekre adott válasz követelményeit. A hatókör egyértelmű: minden rendszerre (a kiszolgálóktól és hálózati eszközöktől a felhőszolgáltatásokig és a BYOD (saját eszköz használata) környezetekig) és minden felhasználóra (munkavállalók, vállalkozók, MSP-k) kiterjed. A menedzselt szolgáltatások vagy harmadik fél platformok által generált naplókat is be kell vonni, ahol az adminisztratív jogosultságok vagy az auditálási jog feltételei szerződésben biztosítottak. A szabályzat heti és havi felülvizsgálatokat ír elő a kritikus naplókra, azonnali figyelmet a magas súlyosságú riasztásokra, és legalább 12 hónapos megőrzési időt, amely információbiztonsági incidensnaplók esetén 3 évre bővül. A naplóvédelmi intézkedések közé tartozik az írásvédelem, a korlátozott hozzáférés, a titkosított biztonsági mentések és az ellenőrzési nyomvonal bármely kritikus rendszerváltoztatás esetén. A KKV-kra vonatkozó szerepek és felelősségek kifejezetten meghatározottak: az ügyvezető felügyeli a szabályzat jóváhagyását, reagál a kritikus riasztásokra, és kivételeket engedélyez, ahol műszaki vagy operatív korlátok állnak fenn. Az IT-támogatást nyújtó szolgáltatók felelősek a naplózás beállításáért, a rendszeres felülvizsgálatért, a biztonsági mentési rendszerek és az automatikus riasztások fenntartásáért, míg az adatvédelmi koordinátor biztosítja, hogy a személyes adatokat tartalmazó naplók megfeleljenek a GDPR-nak, és támogatja a bejelentésköteles incidensek elemzését és a szabályozói értesítéseket. A munkatársak és vállalkozók soha nem manipulálhatják és nem tilthatják le a naplózási rendszereket, és kötelesek az anomáliákat jelenteni. Az irányítási és megfelelési mechanizmusok magukban foglalják a naplózási irányítási ütemezéseket, a megőrzési követelményeket és a védelmi kontrollokat. A felhőszolgáltatásokra, az időszinkronizálásra (NTP), a riasztáskonfigurációra, a BYOD-lefedettségre, a biztonsági mentésre, valamint a jogi zárolási eljárásokra vonatkozó szabályok biztosítják a forenzikus felkészültséget és a jogi védelem támogatását. A kivételeket dokumentálni kell, félévente felül kell vizsgálni, és megfelelő enyhítő intézkedésekkel kell kezelni. Az érvényesítés fegyelmi intézkedésekkel támogatott manipuláció, meg nem felelés vagy kritikus riasztások eszkalációjának elmulasztása esetén, biztosítva, hogy az audit- és szabályozási követelmények mindig teljesüljenek. A szabályzat éves felülvizsgálatot ír elő, és a nem ütemezett frissítések kiváltó okait is meghatározza auditmegállapítások, incidensek, illetve az infrastruktúra vagy a szabályozási környezet változásai esetén. Ez a szabályzat közvetlenül támogatja, és kapcsolódó KKV-szabályzatok is támogatják, többek között az adatvédelem és adatkezelés, a hálózatbiztonság, a biztonságos fejlesztés, az incidensreagálás és az időszinkronizálás területein. Ezek a kapcsolódások átfogó alapot teremtenek a nyomon követhetőséghez, az incidenskezeléshez és a megfeleléshez, kis szervezetekre szabva, de kellően robusztusan a vezető nemzetközi szabványok teljesítéséhez.