Política de registro y monitorización - PYME

La Política de registro y monitorización (P22S) establece un marco sólido para asegurar, conservar y auditar la actividad de los sistemas dentro de pequeñas y medianas empresas (PYMES). Esta política está específicamente adaptada para organizaciones que no cuentan con equipos dedicados de TI o seguridad, y respalda roles operativos simplificados como director general, proveedor de soporte de TI y coordinador de privacidad. A pesar de este enfoque simplificado, la política garantiza un cumplimiento estricto de normas internacionales, incluidas ISO/IEC 27001:2022, ISO/IEC 27002:2022, NIST SP 800-53 Rev.5, el GDPR de la UE, NIS2 de la UE, DORA de la UE y COBIT 2019. El propósito de la política es exigir controles de registro y monitorización que mantengan tanto la seguridad como la integridad operativa de los sistemas de TI de la organización. Define qué eventos deben registrarse (incluida la autenticación, la configuración, el acceso a datos sensibles y las alertas de seguridad), cómo se almacenan y protegen de forma segura los registros, y las responsabilidades de revisión y escalado de incidentes. La gestión de registros conforme a esta política respalda directamente el cumplimiento normativo, las investigaciones forenses y la preparación para auditoría continua, abordando la confianza del cliente y la respuesta obligatoria ante violaciones de seguridad. Se articula un alcance claro: todos los sistemas (desde servidores y dispositivos de red hasta servicios en la nube y entornos Trae tu propio dispositivo (BYOD)) y usuarios (empleados, contratistas, MSP) quedan cubiertos. Los registros generados por servicios gestionados o plataformas de terceros deben incluirse cuando los derechos administrativos o el acceso de auditoría se proporcionen contractualmente. La política exige revisiones semanales y mensuales de registros críticos, atención inmediata a alertas de alta severidad y establece periodos de conservación de al menos 12 meses, ampliados a 3 años para registros de incidentes. Las medidas de protección de registros incluyen protección contra escritura, acceso restringido, copias de seguridad cifradas y pistas de auditoría para cualquier cambio crítico del sistema. Los roles y responsabilidades se definen explícitamente para PYMES: el director general supervisa la aprobación de la política, responde a alertas críticas y autoriza excepciones cuando existan restricciones técnicas u operativas. Los proveedores de soporte de TI son responsables de la configuración de registros, la revisión periódica y el mantenimiento de sistemas de respaldo y alertas, mientras que el coordinador de privacidad garantiza que los registros de datos personales cumplan con el GDPR y apoya el análisis de violaciones de seguridad y las notificaciones regulatorias. El personal y los contratistas nunca deben manipular ni deshabilitar los sistemas de registro, y están obligados a notificar anomalías. Los mecanismos de gobernanza y cumplimiento abarcan calendarios de gobernanza de registros, requisitos de conservación y controles de protección. Se incluyen políticas para servicios en la nube, sincronización horaria (NTP), configuración de alertas, cobertura de BYOD, copias de seguridad y procedimientos de retención legal para garantizar la preparación forense y la defensibilidad legal. Las excepciones deben documentarse, revisarse semestralmente y mitigarse adecuadamente. La aplicación se respalda con medidas disciplinarias por manipulación, incumplimiento o falta de escalado de alertas críticas, garantizando que siempre se cumplan los requisitos de auditoría y regulatorios. La política exige revisiones anuales y ofrece desencadenantes para actualizaciones no programadas basadas en hallazgos de auditoría, incidentes o cambios en la infraestructura o el panorama regulatorio. Esta política respalda directamente y es respaldada por políticas relacionadas para PYMES, incluidas Protección de datos y privacidad, Seguridad de redes, Desarrollo seguro, Respuesta a incidentes y Sincronización horaria. Estos vínculos construyen una base integral para la trazabilidad, la gestión de violaciones de seguridad y el cumplimiento, adaptada para organizaciones pequeñas pero lo suficientemente robusta como para cumplir con las principales normas internacionales.