Политика за правно и регулаторно съответствие

Политика за правно и регулаторно съответствие (P37) е основен компонент на рамката на организацията за управление и управление на риска. Основната ѝ цел е да установи задължителен и систематичен подход за идентифициране, управление и изпълнение на всички правни, регулаторни и договорни задължения, релевантни за информационната сигурност, защитата на личните данни и оперативните дейности. Намерението на политиката е да предотврати рисковете от несъответствие, които могат да доведат до тежки последици като финансови санкции, правна отговорност, организационни прекъсвания или репутационен ущърб. За тази цел P37 пряко подпомага интегрирането на изискванията за съответствие в управленските структури, програмите за управление на риска, оперативните работни потоци, жизнените цикли на проектите и решенията за дизайн на системите. Политиката се прилага в цялата организация за всички отдели, функции, бизнес единици и лица, действащи от името на организацията. Това включва служители (постоянни и временни), външни изпълнители, консултанти, стажанти и всички доставчици от трети страни или партньори, които боравят с данни, системи или регулаторни отговорности. По отношение на обхвата тя управлява съответствието в множество домейни: информационна сигурност (включително рамки като ISO/IEC 27001, NIS2, DORA), защита на личните данни (GDPR и секторно-специфични закони), секторна регулация (финанси, здравеопазване, автомобилна индустрия), договорни задължения (споразумение за неразкриване на информация (NDA), споразумения за ниво на обслужване (SLA)) и правни изисквания като уведомяване при инциденти, сътрудничество с правоприлагащи органи или трансграничен трансфер на данни. Ключова полза от политиката е детайлното разпределение на роли и отговорности, които са ясно изброени за висшето ръководство, функции по съответствие и правни въпроси, директор по информационна сигурност (CISO), вътрешен одит, ръководители на отдели и всички служители или външни изпълнители. Отговорностите включват поддържане на всеобхватен регистър на задълженията за съответствие, провеждане на оценки на въздействието, предоставяне на правни тълкувания, внедряване на контроли и участие в периодични прегледи на съответствието и одити. Всяко задължение се картографира към конкретни изисквания на политиката и контроли в Система за управление на информационната сигурност (СУИС), с изисквания за съхранение на доказателства, честота на тестване и ясно определяне на собственици. Изискванията за управление са устойчиви: централен регистър за съответствие трябва да се актуализира на тримесечие, съответствието трябва да бъде вградено по замисъл във всички жизнени цикли на системи и политики, значими промени в правния риск изискват формално одобрение, а оценки на риска, обхващащи правни и регулаторни домейни, трябва да се извършват ежегодно. Политиката описва и точни процедури за управление на регулаторните промени, изискващи ежемесечни прегледи на приложимите правни развития, комуникация на актуализациите и детайлни одитни следи. Взаимоотношенията с трети страни се адресират чрез задължителни договорни клаузи и оценки за съответствие на доставчиците. Обучението по съответствие е организационно изискване, което трябва да се проследява и документира в Система за управление на обучението. Разделите за управление на риска и изключенията постановяват, че всички рискове за съответствие се регистрират в корпоративния регистър на рисковете, а всички изключения от политиката изискват документирана обосновка и одобрение на високо ниво. По отношение на прилагането, несъответствието може да доведе до дисциплинарни мерки или правни действия, с изрични протоколи за защита на подателите на сигнали чрез Механизъм за подаване на сигнали за нарушения. Документът подлежи на ежегоден преглед, с допълнителни прегледи, задействани от ключови правни или бизнес промени, като се гарантира, че организацията поддържа актуално съответствие с всички релевантни закони, индустриални стандарти и регулаторни очаквания.