Juridiskās un regulatīvās atbilstības politika

Juridiskās un regulatīvās atbilstības politika (P37) ir organizācijas pārvaldības un risku pārvaldības ietvara pamatkomponents. Tās galvenais mērķis ir noteikt obligātu un sistemātisku pieeju visu juridisko, regulatīvo un līgumisko pienākumu identificēšanai, pārvaldībai un izpildei, kas attiecas uz informācijas drošību, datu privātumu un operatīvajām darbībām. Politikas nolūks ir novērst neatbilstības riskus, kas var radīt smagas sekas, piemēram, finansiālus sodus, juridisko atbildību, organizācijas darbības traucējumus vai reputācijas kaitējumu. Šim nolūkam P37 tieši atbalsta atbilstības prasību integrēšanu pārvaldības struktūrās, risku pārvaldības programmās, operatīvajās darbplūsmās, projektu dzīves ciklos un sistēmu projektēšanas lēmumos. Politika ir piemērojama visā organizācijā visām struktūrvienībām, funkcijām, biznesa vienībām un personām, kas rīkojas organizācijas vārdā. Tas ietver darbiniekus (pastāvīgus un pagaidu), līgumslēdzējus, konsultantus, praktikantus un visus trešo pušu piegādātājus vai partnerus, kas apstrādā datus, sistēmas vai regulatīvos pienākumus. Darbības jomas ziņā tā regulē atbilstību vairākās jomās: informācijas drošība (tostarp ietvari, piemēram, ISO/IEC 27001, NIS2, DORA), datu privātums (GDPR un nozares specifiskie tiesību akti), nozaru regulējums (finanšu, veselības, autobūves), līgumiskie pienākumi (konfidencialitātes līgums, pakalpojumu līmeņa vienošanās (SLA)) un juridiskās prasības, piemēram, incidentu paziņošana, sadarbība ar tiesībaizsardzības iestādēm vai pārrobežu datu pārsūtīšana. Būtisks politikas ieguvums ir detalizēta lomu un pienākumu piešķiršana, kas ir skaidri uzskaitīti izpildu vadībai, atbilstības un juridisko lietu un atbilstības funkcijām, galvenajam informācijas drošības vadītājam (CISO), iekšējam auditam, struktūrvienību vadītājiem un visiem darbiniekiem vai līgumslēdzējiem. Pienākumi ietver visaptveroša atbilstības pienākumu reģistra uzturēšanu, ietekmes novērtējumu veikšanu, juridisko interpretāciju sniegšanu, kontroles pasākumu ieviešanu un dalību periodiskās atbilstības pārskatīšanās un auditos. Katrs pienākums tiek sasaistīts ar konkrētām politikas prasībām un kontroles pasākumiem organizācijas informācijas drošības pārvaldības sistēmā, ar prasībām par pierādījumu glabāšanu, testēšanas biežumu un skaidru īpašnieku piešķiršanu. Pārvaldības prasības ir stingras: centralizēts atbilstības reģistrs ir jāatjaunina reizi ceturksnī, atbilstība pēc integrētās drošības principa ir jāintegrē visos sistēmu un politiku dzīves ciklos, būtiskām juridiskā riska izmaiņām ir nepieciešama formāla apstiprināšanas darbplūsma, un riska novērtēšana, kas aptver juridiskās un regulatīvās jomas, ir jāveic ik gadu. Politika arī apraksta precīzas regulatīvo izmaiņu pārvaldības procedūras, pieprasot ikmēneša pārskatus par piemērojamiem juridiskajiem jaunumiem, atjauninājumu komunicēšanu un detalizētas audita pēdas. Trešo pušu attiecības tiek risinātas ar obligātām līguma klauzulām un piegādātāju atbilstības novērtējumiem. Atbilstības apmācība ir organizācijas prasība, kas ir jāizseko un jādokumentē mācību vadības sistēmā. Riska un izņēmumu pārvaldības sadaļas nosaka, ka visi atbilstības riski tiek reģistrēti uzņēmuma risku reģistrā, un jebkuri politikas izņēmumi prasa dokumentētu pamatojumu un augsta līmeņa apstiprinājumu. Izpildes ziņā neatbilstība var izraisīt disciplināros pasākumus vai juridiskas darbības, ar skaidriem protokoliem trauksmes celšanas mehānisma aizsardzībai. Dokuments ir pakļauts ikgadējai pārskatīšanai, ar papildu pārskatīšanām, ko ierosina būtiskas juridiskas vai biznesa izmaiņas, nodrošinot, ka organizācija uztur aktuālu atbilstību visiem piemērojamajiem tiesību aktiem, nozares standartiem un regulatīvajām gaidām.