Politica privind rolurile și responsabilitățile de guvernanță

Politica privind rolurile și responsabilitățile de guvernanță oferă o bază cuprinzătoare pentru stabilirea, gestionarea și îmbunătățirea continuă a guvernanței securității informației în cadrul Sistemului de management al securității informației (SMSI) al organizației. Scopul său principal este să definească modelul prin care rolurile organizaționale, responsabilitățile și autoritatea sunt atribuite și documentate, permițând operarea eficientă a SMSI în deplină aliniere cu obiectivele strategice de afaceri, cerințele de reglementare și standardele internaționale precum ISO/IEC 27001:2022 și ISO/IEC 27002:2022. Politica asigură linii clare de responsabilitate și autoritate decizională prin impunerea definirii formale, atribuirii și documentării tuturor rolurilor de guvernanță relevante pentru securitate. Conducerea executivă, Comitetul de coordonare a securității informației (ISSC), Ofițerul-șef pentru securitatea informațiilor (CISO)/Managerul SMSI, proprietarii de control, proprietarii de proces și de activ, delegații de securitate, personalul de audit/conformitate și toți angajații au responsabilități desemnate. Această structură este concepută pentru a consolida separarea atribuțiilor, procese de escaladare transparente și trasabilitatea deciziilor, care împreună susțin deținerea riscului și conformitatea cu reglementările. În centrul implementării operaționale se află Registrul de roluri și responsabilități, o înregistrare obligatorie și dinamică ce consemnează denumirile rolurilor, descrierile, persoanele sau grupurile desemnate, nivelurile de autoritate, interdependențele și căile de escaladare. Toate atribuțiile necesită confirmarea luării la cunoștință a politicii și sunt supuse revalidării anuale sau actualizărilor declanșate de schimbări organizaționale sau funcționale. Politica detaliază, de asemenea, modul în care rolurile de securitate pot fi delegate, condițiile de delegare și cerințele de documentare pentru a se asigura că responsabilitatea rămâne clară și necompromisă. Integrarea cu alte discipline, inclusiv managementul riscului, juridic, IT, resurse umane, achiziții și managementul proiectelor, este cerută explicit pentru a integra responsabilitățile de securitate a informației în structura organizațională și pentru a sprijini reziliența la nivelul întregii organizații. Cerințele-cheie de guvernanță specifică proceduri structurate de escaladare, atât escaladare operațională, cât și escaladare strategică, și definesc linii de raportare pentru escaladare juridică și de reglementare pentru incidente sau încălcări. Guvernanța trebuie să rămână adaptabilă: toate excepțiile, abaterile sau schimbările temporare de rol trebuie justificate, documentate, supuse evaluării riscurilor și aprobate formal. Conformitatea și aplicarea sunt accentuate prin activități obligatorii de audit și validare a rolurilor. Politica solicită revizuiri regulate atât de către ISSC, cât și de către auditul intern, inclusiv verificarea atribuirilor de roluri, separarea atribuțiilor și eficacitatea controalelor. Înregistrările de escaladare și registrul excepțiilor de politică sunt analizate, sprijinind identificarea și corectarea promptă a lacunelor de guvernanță. Măsurile disciplinare sunt clar articulate pentru orice încălcări sau eșecuri în responsabilitățile de guvernanță atribuite, iar mecanismul de avertizare a neregulilor este inclus pentru a asigura raportarea eșecurilor de guvernanță fără teama de represalii. Ciclul robust de revizuire și actualizare al politicii impune cel puțin o reevaluare anuală sau mai devreme dacă apar schimbări organizaționale semnificative, actualizări de reglementare sau constatări de audit. Managementul schimbărilor, identificarea riscurilor și tratamentul riscului, precum și managementul ciclului de viață al tuturor rolurilor sunt gestionate prin registre asociate. Legăturile explicite către politici conexe, precum cele care acoperă Politica de securitate a informației, Politica de management al schimbărilor, cadrul de gestionare a riscurilor, Politica de integrare și încetare a personalului și Audit și conformitate, garantează o structură unificată și defensabilă de guvernanță a SMSI. Acest document este indispensabil pentru organizațiile care urmăresc să demonstreze o guvernanță puternică și auditabilă și să îndeplinească cerințele de trasabilitate și responsabilitate ale cadrelor de reglementare și certificare.