Irányítási szerepkörök és felelősségek szabályzat

Az Irányítási szerepkörök és felelősségek szabályzat átfogó alapot biztosít az információbiztonság irányításának létrehozásához, kezeléséhez és folyamatos fejlesztéséhez a szervezet információbiztonsági irányítási rendszerén belül. Alapvető célja annak a modellnek a meghatározása, amelyen keresztül a szervezeti szerepkörök, felelősségek és hatáskörök kijelölésre és dokumentálásra kerülnek, lehetővé téve az információbiztonsági irányítási rendszer hatékony működését a stratégiai üzleti célokkal, a szabályozási kötelezettségekkel és a nemzetközi szabványokkal – például az ISO/IEC 27001:2022 és az ISO/IEC 27002:2022 – teljes összhangban. A szabályzat egyértelmű elszámoltathatósági és döntéshozatali hatásköröket biztosít azáltal, hogy előírja valamennyi biztonsággal kapcsolatos irányítási szerepkör formális meghatározását, hozzárendelését és dokumentálását. A felső vezetés, az Információbiztonsági irányító bizottság, az információbiztonsági vezető (CISO)/IBIR-vezető, a kontrollgazdák, a folyamatgazdák és eszköztulajdonosok, a biztonsági delegáltak, az audit- és megfelelési munkatársak, valamint valamennyi munkatárs kijelölt felelősségekkel rendelkezik. Ez a struktúra a feladatkörök szétválasztásának megerősítésére, az átlátható eszkalációs folyamatokra és a döntések nyomon követhetőségére épül, amelyek együttesen alátámasztják a kockázattulajdonosi felelősséget és a jogszabályi megfelelést. Az operatív megvalósítás központi eleme a szerepek és felelősségek nyilvántartása, egy kötelező, dinamikus nyilvántartás, amely rögzíti a szerepkörök megnevezését, leírását, a kijelölt személyeket vagy csoportokat, a hatáskörök szintjeit, a kölcsönös függőségeket és az eszkalációs útvonalakat. Minden hozzárendelés formális szabályzati tudomásulvételhez kötött, és éves felülvizsgálat tárgya, illetve szervezeti vagy funkcionális változások esetén frissítendő. A szabályzat részletezi azt is, hogyan delegálhatók a biztonsági szerepkörök, a delegálási feltételeket, valamint a dokumentálási követelményeket annak biztosítására, hogy az elszámoltathatóság egyértelmű és sértetlen maradjon. A kockázatkezeléssel, a jogi és megfelelőségi területtel, az informatikai üzemeltetéssel, az emberi erőforrásokkal, a beszerzéssel és a projektmenedzsmenttel való integráció kifejezett követelmény annak érdekében, hogy az információbiztonsági felelősségek beágyazódjanak a szervezet működésébe, és támogassák a teljes szervezet ellenálló képességét. A kulcsfontosságú irányítási követelmények strukturált eszkalációs eljárásokat írnak elő – operatív és stratégiai szinten egyaránt –, és meghatározzák az incidensek vagy bejelentésköteles incidensek jogi és szabályozási jelentési vonalait. Az irányításnak alkalmazkodónak kell maradnia: minden kivételt, eltérést vagy ideiglenes szerepkör-változást indokolni, dokumentálni, kockázatértékelésnek alávetni és formálisan jóváhagyni szükséges. A megfelelés és az érvényesítés hangsúlyos a kötelező audit- és hozzáférés-validálási tevékenységeken keresztül. A szabályzat rendszeres felülvizsgálatokat ír elő mind az Információbiztonsági irányító bizottság, mind a belső audit részéről, beleértve a szerepkör-hozzárendelések, a feladatkörök szétválasztása és a kontrollhatékonyság ellenőrzését. Az eszkalációs feljegyzések és a szabályzati kivételek naplója vizsgálata támogatja az irányítási hiányosságok gyors azonosítását és a helyesbítő intézkedések végrehajtását. A kijelölt irányítási felelősségek megsértése vagy elmulasztása esetén alkalmazandó fegyelmi intézkedések egyértelműen rögzítettek, és a visszaélés-bejelentési mechanizmus is szerepel annak biztosítására, hogy az irányítási hibák megtorlástól való félelem nélkül bejelenthetők legyenek. A szabályzat robusztus felülvizsgálati és frissítési ciklusa legalább éves újraértékelést ír elő, vagy korábban, ha jelentős szervezeti változások, szabályozási frissítések vagy auditmegállapítások merülnek fel. A változáskezelés, a kockázatazonosítás és a kockázatkezelés, valamint a szerepkörök teljes életciklusának kezelése kapcsolódó nyilvántartásokon keresztül történik. A kapcsolódó szabályzatokhoz – például a P01 Információbiztonsági szabályzat, a P05 Változáskezelési szabályzat, a kockázatkezelés, a személyi életciklus és az audit- és megfelelés-monitorozás területeihez – való kifejezett kapcsolódások egységes és védhető információbiztonsági irányítási rendszer irányítási struktúrát biztosítanak. Ez a dokumentum nélkülözhetetlen azon szervezetek számára, amelyek erős, auditálható irányítást kívánnak igazolni, és meg akarnak felelni a szabályozási és tanúsítási keretrendszerek nyomon követhetőségi és elszámoltathatósági elvárásainak.