Politica sui ruoli e le responsabilità di governance

La Politica sui ruoli e le responsabilità di governance fornisce una base completa per stabilire, gestire e migliorare continuamente la governance della sicurezza delle informazioni all’interno del Sistema di gestione della sicurezza delle informazioni (SGSI) dell’organizzazione. Il suo scopo principale è definire il modello attraverso cui ruoli, responsabilità e autorità organizzative vengono assegnati e documentati, consentendo un funzionamento efficace del SGSI in pieno allineamento con gli obiettivi strategici aziendali, i requisiti contrattuali, gli obblighi normativi e standard internazionali quali ISO/IEC 27001:2022 e ISO/IEC 27002:2022. La politica assicura linee chiare di responsabilità e autorità decisionale imponendo la definizione formale, l’assegnazione e la documentazione di tutti i ruoli di governance legati alla sicurezza. Alta Direzione, Comitato di indirizzo per la sicurezza delle informazioni, Responsabile della sicurezza delle informazioni (CISO)/Responsabile del SGSI, Proprietari dei controlli, proprietari del processo e Proprietario dell'asset, delegati della sicurezza, personale di audit e conformità e tutto il personale hanno responsabilità designate. Questa struttura è progettata per rafforzare una forte segregazione dei compiti, processi di escalation trasparenti e tracciabilità delle decisioni, che nel loro insieme sostengono un’efficace titolarità del rischio e la conformità normativa. Al centro dell’implementazione operativa vi è il Registro dei ruoli e delle responsabilità, un registro obbligatorio e dinamico che registra titoli dei ruoli, descrizioni, individui o gruppi assegnati, livelli di autorità, interdipendenze e percorsi di escalation. Tutte le assegnazioni richiedono una presa d’atto formale della politica e sono soggette a riconvalida annuale o ad aggiornamenti attivati da cambiamenti organizzativi o funzionali. La politica descrive inoltre come i ruoli di sicurezza possano essere delegati, le condizioni di delega e i requisiti di documentazione per garantire che la responsabilità rimanga chiara e non compromessa. L’integrazione con altre discipline, tra cui Gestione dei rischi, Funzione legale e compliance, operazioni IT, Risorse Umane (HR), Approvvigionamento e Gestione dei progetti, è esplicitamente richiesta per incorporare le responsabilità di sicurezza delle informazioni nel tessuto organizzativo e supportare la resilienza dell’intera organizzazione. I requisiti chiave di governance specificano procedure di escalation strutturate, sia escalation operativa sia escalation strategica, e definiscono linee di escalation legale/regolatoria per incidenti o violazioni. La governance deve rimanere adattabile: tutte le eccezioni, deviazioni o modifiche temporanee dei ruoli devono essere giustificate, documentate, sottoposte a valutazione del rischio e formalmente approvate. Conformità e applicazione sono enfatizzate tramite attività obbligatorie di audit e validazione dei ruoli. La politica richiede riesami regolari sia da parte del Comitato di indirizzo per la sicurezza delle informazioni sia dell’Audit interno, inclusa la verifica delle assegnazioni dei ruoli, della segregazione dei compiti e dell’efficacia dei controlli. Le registrazioni di escalation e i registri delle deroghe alle politiche sono esaminati, supportando l’identificazione e la correzione tempestiva delle lacune di governance. I provvedimenti disciplinari sono chiaramente definiti per qualsiasi violazione o mancato rispetto delle responsabilità di governance assegnate, e sono incluse tutele per il sistema di whistleblowing per garantire la segnalazione di fallimenti di governance senza timore di ritorsioni. Il robusto ciclo di riesame e aggiornamento della politica richiede una rivalutazione almeno annuale o prima in caso di cambiamenti organizzativi significativi, aggiornamenti normativi o risultanze dell'audit. La Gestione delle modifiche, l’Identificazione del rischio e il Trattamento del rischio, e la Gestione del ciclo di vita delle politiche di tutti i ruoli sono gestiti tramite registri associati. Collegamenti espliciti a politiche correlate, come quelle che coprono Politica per la sicurezza delle informazioni, Gestione delle modifiche, Gestione dei rischi, ciclo di vita del personale e Monitoraggio continuo della conformità, garantiscono una struttura di governance del SGSI unificata e difendibile. Questo documento è indispensabile per le organizzazioni che intendono dimostrare una governance solida e verificabile e soddisfare i requisiti di tracciabilità e responsabilità richiesti da quadri normativi e di certificazione.