Zugriffskontrollrichtlinie

Die Zugriffskontrollrichtlinie ist eine zentrale Säule der organisatorischen Sicherheit und legt detaillierte Prinzipien und Kontrollen für die Verwaltung des Zugriffs auf Informationssysteme, Anwendungen, physische Einrichtungen und Daten-Assets fest. Diese Richtlinie stellt sicher, dass jede Form des Zugriffs – ob logisch oder physisch – durch Geschäftsbedarf, Aufgabenfunktion und das Risikoprofil der Organisation gesteuert wird, in Ausrichtung an weltweit anerkannten Standards wie ISO/IEC 27001:2022, NIST SP 800-53, EU-DSGVO, EU NIS2, EU DORA und COBIT 2019. Zweck ist die konsequente Durchsetzung strenger Prinzipien wie dem Prinzip der minimalen Berechtigung, dem Need-to-know-Prinzip und der Funktionstrennung, die wesentlich sind, um Risiken im Zusammenhang mit unbefugtem Zugriff und Insider-Bedrohungen zu mindern. Die Richtlinie unterstützt und operationalisiert Anforderungen an logischen Zugriff und physischen Zugang, Nutzerauthentifizierung sowie das vollständige Zugriffslebenszyklusmanagement – vom Onboarding bis zur Deprovisionierung. Kontrollen werden sowohl für digitale als auch für reale Ressourcen festgelegt, um unbefugte Nutzung, Missbrauch oder Kompromittierung zu verhindern. Diese Richtlinie gilt organisationsweit; ihr Geltungsbereich umfasst alle Benutzer, einschließlich Mitarbeiter und Auftragnehmer, Drittanbieter und temporäres Personal, sowie alle Systeme und Einrichtungen, die vom Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) abgedeckt sind. Sie adressiert komplexe Zugriffsszenarien und erweitert Kontrollen auf On-Premises-, Cloud- und hybride Umgebungen, Unternehmens-IKT-Assets sowie sowohl logische (Systeme, Netzwerke, Programmierschnittstellen) als auch physische (Gebäude, Rechenzentren) Vermögenswerte. Wichtig ist, dass die Richtlinie vorschreibt, dass Zugriffsgovernance über den gesamten Lebenszyklus erfolgt und eng mit HR-getriebenen Ereignissen wie Onboarding, Versetzungen und Beendigungen integriert wird, um zeitnahe Aktualisierungen und den Entzug von Zugriffsrechten sicherzustellen. Robuste Governance-Anforderungen umfassen die Definition von Zugriffsrechten über eine formalisierte Rollenmatrix; die Integration von Zugriffsbereitstellung und Deprovisionierung in HR- und technische Prozesse; die Durchsetzung strukturierter Genehmigungs-Workflows sowie die verbindliche Umsetzung von privilegiertem Zugriffsmanagement (PAM) durch separate Konten, Sitzungsüberwachung und -aufzeichnung und Multi-Faktor-Authentifizierung. Diese Praktiken werden durch Anforderungen an vierteljährliche Zugriffsüberprüfungen, Audit-Protokollierung und die Ausrichtung der Benutzerzugriffsverwaltung an regulatorischen und geschäftlichen Erfordernissen ergänzt. Die Richtlinie beschreibt zudem explizite Mechanismen für Ausnahmemanagement und Risikomanagement, Durchsetzung und regelmäßige Überprüfung, um sicherzustellen, dass das Programm an neue Bedrohungen, regulatorische Änderungen und neue Technologien angepasst bleibt. Darüber hinaus trifft die Richtlinie spezifische Regelungen zu Benutzerverhalten, Zugang Dritter, Funktionstrennung und Hinweisgebersystem. Sie setzt ein klares Rahmenwerk für die Behandlung von Richtlinienverstößen durch, definiert Erwartungen an regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung und verlangt die Aufbewahrung historischer Versionen zur Compliance. Diese Elemente schaffen zusammen eine Zugriffsgovernance-Umgebung, die rechenschaftspflichtig, auditierbar und geeignet ist, Zertifizierungen oder rechtlicher Prüfung standzuhalten, ohne Annahmen oder Zusicherungen über das hinaus zu treffen, was strikt dokumentiert ist.