Kockázatkezelési szabályzat – KKV

A P06S kockázatkezelési szabályzat a KKV-szervezetek integrált kockázati felügyeletének gerincét képezi. Kifejezetten kis- és középvállalkozásokra szabva, az egyszerűsített szerepkörök – például az általános kockázatkezelési hatáskör ügyvezetőhöz rendelése és a kockázatkezelési felelős alkalmazása – erős irányítást biztosítanak anélkül, hogy olyan specializált informatikai szervezeti egységekre támaszkodnának, mint egy információbiztonsági vezető (CISO) vagy dedikált biztonsági műveleti központ (SOC). Ez a szabályzat így erőforrás-korlátozott szervezetek számára is gyakorlatias és végrehajtható, miközben teljes összhangban marad a nemzetközi megfelelőségi szabványokkal, beleértve az ISO/IEC 27001:2022-t. A szabályzat célja annak meghatározása, hogy az információbiztonsággal, működéssel, technológiákkal és harmadik fél szolgáltatók által nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatos kockázatokat hogyan azonosítják, értékelik és kezelik szisztematikusan. A kockázatkezelés közvetlenül beépül az operatív és stratégiai tevékenységekbe, például a tervezésbe, a projektek végrehajtásába, a beszállító-kiválasztásba és az incidensreagálásba. Egyértelmű célkitűzések meghatározásával – például az ismételhető kockázatértékelési eljárások integrálásával, a kulcsfontosságú eszközöket és megfelelést érintő kockázatok priorizálásával, valamint egy pontos kockázati nyilvántartás fenntartásával – megalapozott, időszerű döntéshozatalt tesz lehetővé, és támogatja az üzleti ellenálló képességet. A hatókör átfogó: valamennyi szervezeti egységre, felhasználóra és szolgáltatásra (belső és kiszervezett) kiterjed, és a kockázati területek teljes spektrumát lefedi a kiberfenyegetésektől és szolgáltatáskimaradásoktól a megfelelési, jogi és reputációs kockázatokig. Minden munkavállaló, vállalkozó vagy harmadik fél szolgáltató köteles a szabályzatot követni a kockázatok bejelentése és kezelése során, ami részvételi és elszámoltathatósági kultúrát teremt. A szerepkörök és felelősségek minden érdekelt fél csoport számára egyértelműen rögzítettek. Az ügyvezető meghatározza a kockázatvállalási hajlandóságot, jóváhagyja a keretrendszereket, és dönt a legfontosabb kockázatokról. Az osztályvezetők birtokolják és nyomon követik az operatív kockázatokat, a kockázatkezelési felelős pedig biztosítja a központosított nyomon követést, kockázatértékelést és dokumentálást. A fő irányítási követelmények közé tartozik a részletes kockázati nyilvántartás fenntartása, a rendszeres kockázat-felülvizsgálatok (negyedévente és projektmérföldköveknél), a kockázati pontozás valószínűségi és hatásmutatókkal, valamint a jelentős kockázatok kötelező eszkalációja. A kockázatkezelési lehetőségek – elfogadás, kockázatcsökkentés vagy kockázatátruházás – előírt dokumentációval, felügyelettel és rendszeres előrehaladás-monitorozással támogatottak. A kivételkezelés átfogóan szabályozott, beleértve a maradék kockázat vagy nem enyhített kockázatok kezelésének mechanizmusait, valamint a megfelelő dokumentálás és felülvizsgálat előírásait. Az auditfelkészültség és a jogszabályi megfelelés a szabályzat központi elemei. Minden kockázati tevékenységnek és döntésnek auditálható módon kell rendelkezésre állnia, a szabályzat felülvizsgálata pedig évente kötelező, illetve korábban is, jelentős incidensek vagy üzleti változások esetén. A szabályzatfrissítések verziózottak, a munkatársak felé nyíltan kommunikáltak, és beépülnek a biztonságtudatossági képzésbe. A meg nem felelés kezelési eljárásai és eszkalációs útvonalai biztosítják az elszámoltathatóságot és a folyamatos fejlesztést. A szabályzat kifejezett megfeleltetése a szabványokhoz – beleértve az ISO/IEC 27001:2022, ISO/IEC 27002:2022, NIST SP 800-53 Rev.5, EU NIS2, EU DORA és COBIT 2019 előírásait – igazolja relevanciáját és teljességét azon szervezetek számára, amelyek szabályozási követelmények teljesítésére vagy fenntartására törekednek. A ClarySec LLC licencelt megfelelőségi termékeként a P06S kockázatkezelési szabályzat alapvető irányítási eszköz KKV-k számára, amely támogatja a hatékony kockázati felügyeletet, és igazolja az átvilágítást az ügyfelek, partnerek és szabályozó hatóságok felé.