Risikomanagementrichtlinie

Die Risikomanagementrichtlinie (P06) stellt ein strenges, organisationsweites Rahmenwerk für die Risikoidentifikation, Risikoanalyse, Risikobewertung und Risikobehandlung von Informationssicherheitsrisiken bereit. Ihr Zweck ist es, risikobasierte Prinzipien zu operationalisieren, um die Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informations-Assets zu schützen und Informationssicherheitsrisikomanagement in alle Ebenen der Entscheidungsfindung einzubetten. Die Richtlinie stellt sicher, dass sowohl interne strategische Ziele als auch externe regulatorische Anforderungen erfüllt werden, und ist damit ein grundlegender Bestandteil des Informationssicherheits-Managementsystems (ISMS). Konkret erfüllt die Richtlinie die Anforderungen von ISO/IEC 27001:2022 Abschnitt 6.1, die Prinzipien von ISO 31000:2018 und entspricht den detaillierten Methodiken von ISO/IEC 27005. Der Geltungsbereich der Richtlinie ist umfassend und gilt für alle Geschäftsbereiche, Geschäftsprozesse, sämtliches Personal, Informationssysteme (physisch, digital und Cloud-basierte Systeme) sowie Drittparteien, die mit Informations-Assets befasst sind. Jede Phase, in der Risiken eingeführt werden können – etwa neue Projekte, Systemimplementierungen, Änderungen in der Architektur, Lieferanten-Onboarding, Incident Response und regelmäßige Überprüfungen – fällt in den Anwendungsbereich dieser Richtlinie. Dieser einheitliche Ansatz stellt sicher, dass kein Informationssicherheitsrisiko übersehen wird, unabhängig davon, ob es aus geschäftlichen Änderungen, Technologieaktualisierungen oder externen Partnerschaften entsteht. Verantwortlichkeiten sind klar abgegrenzt. Die Geschäftsleitung definiert die Risikobereitschaft und genehmigt Risikobehandlungen für Restrisiken über den Risikoakzeptanzschwellenwerten. ISMS-Manager oder Risikobeauftragte verantworten das Rahmenwerk, stellen die Richtlinienausrichtung sicher, leiten Risikobeurteilungen und pflegen das zentrale Risikoregister sowie den Risikobehandlungsplan. Risikoeigner sowie IT- und Informationssicherheitsteams identifizieren, bewerten und behandeln Risiken für spezifische Assets oder Prozesse. Internes Audit und Compliance-Teams validieren die Kontrollwirksamkeit und Auditierbarkeit der Risikomanagementaktivitäten und lösen Korrekturmaßnahmen bei Lücken oder Verstößen aus. Diese klare Governance-Struktur stellt strenge Aufsicht und wirksame Eskalation nicht akzeptabler Risiken sicher. Governance-Anforderungen schreiben die Pflege eines zentralen Risikoregisters vor, das alle bekannten Risiken, deren Risikoeigner, Risiko-Scoring, Risikobehandlungspläne und Kontrollverknüpfungen dokumentiert. Risikobeurteilungen müssen dokumentierten Methodiken folgen, einschließlich Asset-Klassifizierung, Bedrohungs-Schwachstellen-Zuordnung und Bewertung von Kontrollen. Die Erklärung zur Anwendbarkeit (SoA) wird aktuell gehalten, um Behandlungsentscheidungen und Kontrollstatus nachzuverfolgen. Optionen der Risikobehandlung (vermeiden, übertragen, akzeptieren, reduzieren) werden formal dokumentiert, und Ausnahmen von Verfahren werden streng kontrolliert; sie erfordern Genehmigungen auf höherer Ebene mit Begründung und Zeitplänen. Regelmäßige Überwachung, Schlüsselrisikoindikatoren und Risikodashboard unterstützen eine wirksame Berichterstattung an die oberste Leitung. Durchsetzung ist ein Kernmerkmal: Nichteinhaltung unterliegt Disziplinarmaßnahmen, und der ISMS-Manager überprüft zusammen mit dem Audit regelmäßig Vollständigkeit, Nachvollziehbarkeit und Termintreue der Risikomanagementaktivitäten. Die Richtlinie wird mindestens jährlich oder nach wesentlichen Sicherheitsvorfällen oder organisatorischen Änderungen überprüft, um sicherzustellen, dass sie mit sich entwickelnden Geschäftsanforderungen und regulatorischen Rahmenbedingungen aktuell bleibt. Dieser strukturierte Ansatz unterstützt direkt Rechenschaftspflicht, Transparenz und kontinuierliche Verbesserung im Informationssicherheitsrisikomanagement und ist damit integraler Bestandteil der organisatorischen Resilienz.