Mini Bundle: ISMS Startup Pack - ENT

Das Mini Bundle: ISMS Startup Pack - ENT stellt eine grundlegende Richtliniensuite für jede Organisation bereit, die ihr Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) gemäß ISO/IEC 27001:2022 und zugehörigen Vorschriften aufbaut oder weiterentwickelt. Dieses Bundle umfasst sechs wesentliche Richtlinien – P01 Informationssicherheitspolitik, Governance Roles & Responsibilities, Zugriffskontrollrichtlinie, P05 Change-Management-Richtlinie, Risikomanagement und Backup and Restore – die jeweils direkt auf die neuesten internationalen Standards abgebildet sind, darunter ISO/IEC 27001:2022, ISO/IEC 27002:2022, NIST SP 800-53, COBIT 2019, EU GDPR, NIS2 Directive und DORA. Die P01 Informationssicherheitspolitik definiert die übergreifende Strategie der Organisation zur Steuerung aller Aspekte von Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informationen. Sie gibt die strategische Richtung vor, bringt das Sicherheitsengagement des Managements zum Ausdruck, unterstützt messbare Ziele, legt das Sicherheitsgovernance-Modell fest und dient als maßgeblicher Referenzpunkt für alle untergeordneten Richtlinien. Ihr Anwendungsbereich ist breit und umfasst alle Personen, Technologien, Prozesse sowie den gesamten Informationslebenszyklus. Strenge Anforderungen stellen sicher, dass Rollen klar sind, fortlaufende risikobasierte Maßnahmen durchgesetzt werden, Richtlinienänderungen gesteuert werden und die Auditierbarkeit erhalten bleibt. Die Governance Roles & Responsibilities Policy präzisiert die Rechenschaftspflicht innerhalb des ISMS weiter und stellt sicher, dass jeder Beteiligte – von der obersten Leitung und dem ISMS-Manager bis zu Drittdienstleistern – seine Funktion sowie Abhängigkeiten und Eskalationswege versteht. Durch die Pflege eines Rollen- und Verantwortlichkeitenregisters und die Durchsetzung von Funktionstrennung stellt diese Richtlinie sicher, dass alle ISMS-Aktivitäten formal zugewiesen, vollständig nachvollziehbar und für Audit-Zwecke regelmäßig überprüft werden. Die organisationsübergreifende Integration mit IT-Betrieb, Recht und Compliance sowie Personalwesen ist ausdrücklich erforderlich; zudem beschreibt die Richtlinie sowohl interne als auch ausgelagerte Governance-Strukturen. Die Zugriffskontrollrichtlinie liefert verbindliche Grundsätze für Benutzer- und Systemzugriff in allen Umgebungen und hebt rollenbasierte Zugriffskontrolle (RBAC), Zugriffslebenszyklusmanagement, Genehmigungs-Workflows, Schutz privilegierter Konten und Authentifizierung hervor – unterstützt durch regelmäßige Zugriffsüberprüfungen. Diese Richtlinie ist eng mit Onboarding und Offboarding, Lieferanten-Onboarding, robusten Genehmigungsketten und – wo möglich – automatisierten Auslösern und automatisierten Kontrollen integriert. Sie erfüllt nicht nur Anforderungen aus ISO/IEC 27001 und NIST, sondern auch umfassende rechtliche Pflichten gemäß EU GDPR und sektoralen Rahmenwerken. Strenge Durchsetzung, auditorientierte Aufzeichnungen und ein Hinweisgebersystem für Verstöße sind integriert. Unternehmensweite Resilienz wird durch die Änderungsmanagement-Richtlinie sichergestellt. Sie wendet disziplinierte, risikoinformierte Kontrollen auf alle Technologie- und Prozessänderungen an: Standardänderung, Normaländerung oder Notfalländerung. Der Prozess verlangt eine detaillierte Dokumentation des Änderungsantrags, eine verpflichtende Prüfung durch den Änderungsbeirat für Normaländerungen und wesentliche Änderungen, Tests vor der Implementierung, dokumentierte Rollback-Pläne sowie Nachimplementierungsbewertung. Strenge Kontrollen verhindern nicht autorisierte bzw. ungeplante Änderungen, erzwingen Versionskontrollsysteme und stellen sicher, dass alle Schritte – Initiierung, Genehmigung, Ausführung – durch Funktionstrennung getrennt sind. Dieser systematische Ansatz reduziert das Risiko ungeplanter Ausfälle, unautorisierter Änderungen oder Compliance-Verstöße und unterstützt zugleich einen robusten Prüfpfad. Risikomanagement wird durch einen wiederholbaren, methodischen Prozess für Risikoidentifikation, Risikoanalyse, Risikobehandlung und Risikoüberwachung gemäß ISO/IEC 27001, Klausel 6.1, ISO/IEC 27005 und ISO 31000 operationalisiert. Alle Aktivitäten des Risikomanagements werden in einem zentralen Risikoregister dokumentiert und mit der Erklärung zur Anwendbarkeit (SoA) querreferenziert, um eine klare Nachvollziehbarkeit zu Kontrollen und Risikobehandlungsmaßnahmen sicherzustellen. Dieser Ansatz stellt sicher, dass die Risikobereitschaft auf Ebene der obersten Leitung festgelegt wird und dass alle wesentlichen Risiken angemessen eskaliert, behandelt oder mit vollständiger Dokumentation und regelmäßiger Überprüfung akzeptiert werden. Die Richtlinie spezifiziert zudem die Integration mit Auditfeststellungen, Incident Response und strategischen organisatorischen Entscheidungen. Schließlich gewährleistet die Backup and Restore Policy Kontinuität und Datenresilienz, indem sie zeitplanbasierte verschlüsselte Backups, Restore-Tests, Offsite-/Cloud-Redundanz und sicheren Medienumgang vorschreibt – im Einklang mit regulatorischen Anforderungen und der Business-Impact-Analyse. Recovery Time und Recovery Point Objectives (RTO/RPO) werden je System dokumentiert. Restore-Tests werden regelmäßig durchgeführt, Backup-Fehler werden protokolliert und eskaliert, und Ausnahmen werden risikobewertet und streng kontrolliert. Die Richtlinie erstreckt sich auch auf Drittdienstleister für Datensicherung und verlangt vertragliche, technische und Compliance-Schutzmaßnahmen. Die Aufbewahrung von Auditnachweisen für Audits und Untersuchungen ist erforderlich, und die Anbindung an Reaktionspläne für Sicherheitsvorfälle wird ausdrücklich beschrieben. In Summe bilden diese Richtlinien ein umfassendes, unternehmensreifes „ISMS Starter Kit“, geeignet für Organisationen, die Zertifizierung, regulatorische Compliance und operative Resilienz anstreben. Jedes Dokument ist versionskontrolliert, in Überprüfungszyklen eingebunden und enthält Durchsetzungs- und Eskalationsklauseln für Nichteinhaltung durch Drittdienstleister und interne Benutzer, während es eine integrierte Auditbereitschaft über den gesamten ISMS-Lebenszyklus unterstützt.