Mini Bundle: Paquete de inicio del SGSI - ENT

El Mini Bundle: ISMS Startup Pack - ENT proporciona un conjunto de políticas fundacionales para cualquier organización que esté estableciendo o madurando su Sistema de gestión de la seguridad de la información (SGSI) en línea con ISO/IEC 27001:2022 y regulaciones relacionadas. Este bundle incluye seis políticas esenciales: P01 Política de seguridad de la información, gobernanza de roles y responsabilidades, Política de control de acceso, P05 Política de gestión de cambios, Política de gestión de riesgos y Backup and Restore, cada una asignada directamente a las normas internacionales más recientes, incluidas ISO/IEC 27001:2022, ISO/IEC 27002:2022, NIST SP 800-53, COBIT 2019, EU GDPR, Directiva NIS2 y DORA. La P01 Política de seguridad de la información define la estrategia general de la organización para gestionar todos los aspectos de la confidencialidad, integridad y disponibilidad (CID) de la información. Proporciona dirección estratégica, expresa el compromiso de la dirección con la seguridad, respalda objetivos medibles, establece el modelo de gobernanza de la seguridad de la información y actúa como punto de referencia autorizado para toda la documentación subordinada. Su alcance es amplio y cubre a todo el personal, las tecnologías, los procesos y el ciclo de vida de la información completo. Requisitos estrictos garantizan que los roles sean claros, que se apliquen acciones continuas basadas en el riesgo, que los cambios en las políticas se gestionen y que se mantenga la auditabilidad. La política de gobernanza de roles y responsabilidades aclara aún más la autoridad y rendición de cuentas dentro del SGSI, garantizando que cada participante, desde la alta dirección y el Responsable del SGSI hasta los proveedores terceros de servicios, comprenda su función y las interdependencias y rutas de escalado. Al mantener un registro de roles y responsabilidades y aplicar la segregación de funciones, esta política garantiza que todas las actividades del SGSI estén formalmente asignadas, sean totalmente trazables y se revisen periódicamente con fines de auditoría. Se exige explícitamente la integración interfuncional con Operaciones de TI, Legal y Cumplimiento y Recursos Humanos (RR. HH.), y la política detalla tanto las estructuras de gobernanza internas como las de servicios externalizados. La Política de control de acceso establece principios obligatorios para el acceso de usuarios y sistemas en todos los entornos, destacando el control de acceso basado en roles (RBAC), la gestión del ciclo de vida de los accesos, flujos de trabajo de aprobación, la protección de cuentas privilegiadas y la autenticación de identidades, todo ello respaldado por revisiones de acceso trimestrales. Esta política está estrechamente integrada con la incorporación y desvinculación de RR. HH. y la incorporación de proveedores, cadenas de aprobación robustas y controles automatizados siempre que sea posible. Cumple no solo con los requisitos de ISO/IEC 27001 y NIST, sino también con obligaciones legales integrales bajo GDPR y marcos sectoriales. Incluye aplicación y cumplimiento estrictos, conservación de registros orientada a auditoría y un mecanismo de denuncia para infracciones. La resiliencia empresarial se garantiza mediante la P05 Política de gestión de cambios. Aplica controles disciplinados e informados por el riesgo a todos los cambios tecnológicos y de procesos: cambio estándar, cambio normal o cambio de emergencia. El proceso requiere documentación detallada de solicitud de cambio, revisión obligatoria del Comité Asesor de Cambios para cambios normales y mayores, pruebas y validación previas a la implementación, planes de reversión documentados y revisión posterior a la implementación. Controles estrictos previenen cambios no autorizados o no programados, aplican sistemas de control de versiones y garantizan que todos los pasos (inicio, aprobación y ejecución) estén segregados. Este enfoque sistemático reduce el riesgo de interrupciones no planificadas, modificaciones no autorizadas o incumplimientos de cumplimiento, a la vez que respalda una pista de auditoría sólida. La gestión de riesgos se operacionaliza con un proceso repetible y metódico para la identificación, análisis, tratamiento de riesgos y seguimiento en línea con ISO/IEC 27001 Cláusula 6.1, ISO/IEC 27005 e ISO 31000. Todas las actividades de gestión de riesgos se documentan en un registro de riesgos centralizado y se referencian de forma cruzada con la Declaración de aplicabilidad para una trazabilidad clara hacia los controles y las acciones de tratamiento. Este enfoque garantiza que el apetito de riesgo de la organización se establezca a nivel ejecutivo y que todos los riesgos significativos se escalen, traten o acepten adecuadamente con documentación completa y revisión periódica. La política también especifica la integración con hallazgos de auditoría, respuesta a incidentes y decisiones estratégicas de la organización. Por último, la política de Backup and Restore garantiza la continuidad y la resiliencia de los datos, exigiendo copias de seguridad cifradas basadas en calendario, pruebas de restauración, redundancia fuera del sitio/en la nube y manejo seguro de datos, todo ello de acuerdo con requisitos regulatorios y de análisis de impacto en el negocio. Los objetivos de tiempo de recuperación y de punto de recuperación (RTO/RPO) se documentan por sistema. Las pruebas de restauración se realizan regularmente, los fallos de copia de seguridad se registran y se escalan, y las excepciones se evalúan por riesgo y se controlan estrictamente. La política también se extiende a proveedores terceros de servicios de copias de seguridad, exigiendo salvaguardas contractuales, técnicas y de cumplimiento. Se requiere conservación de registros como evidencia para auditoría e investigación, y se describe expresamente la conexión con planes de respuesta a incidentes más amplios. En conjunto, estas políticas forman un “kit de inicio del SGSI” integral y listo para entornos empresariales, adecuado para organizaciones que buscan certificación, cumplimiento normativo y resiliencia operativa. Cada documento cuenta con control de versiones, ciclos de revisión y cláusulas de aplicación y cumplimiento y escalado para incumplimientos de terceros e internos, a la vez que respalda una preparación para auditoría integrada a lo largo del ciclo de vida del SGSI.